Kontrolle · C93
Die Abdeckung von Risiken und Initiativen prüfen
Welche Initiativen konzentrieren eine Restexposition, die Plan-Kontrollen nicht abdecken?
Direkte Antwort
Die Berechnung kombiniert Wahrscheinlichkeit, Auswirkung, Kontrollwirksamkeit und Zentralität der Initiative, um die sich ausbreitenden Störungen zu priorisieren.
01Kontrolle verstärken, Kontingenz finanzieren, entkoppeln oder Exposition reduzieren.
02Regel, Nachweis und nächster Prüftermin bleiben sichtbar.
Anwendungshinweise
Von der Frage zum Ergebnis.
Welche Initiativen konzentrieren eine Restexposition, die Plan-Kontrollen nicht abdecken?
Kontrolle verstärken, Kontingenz finanzieren, entkoppeln oder Exposition reduzieren.
Index propagierter Restexposition
Berechnung · SQ-93
Restrisiko nach seiner Ausbreitung im Portfolio gewichten
Zwei Risiken mit gleicher Bruttoexposition sind nicht gleichwertig, wenn eines eine isolierte Initiative und das andere vier kritische Abhängigkeiten betrifft.
Fiktive Kontrolle von fünf Risiken, verbunden mit elf Initiativen eines Launchplans.
- 01Verbinden
Jedes Risiko mit tatsächlich exponierten Initiativen, Meilensteinen und Ergebnissen verknüpfen.
- 02Residualisieren
Dokumentierte Kontrollwirksamkeit auf Bruttoexposition anwenden.
- 03Propagieren
Exposition nach Anzahl abhängiger kritischer Initiativen erhöhen.
- 04Abwägen
Propagierte Exposition zuerst behandeln und Finanzierbarkeit der Kontingenz prüfen.
Propagierte Restexposition von 162 Tsd. €
Die CRM-Migration überholt nach Propagation das Rechtsrisiko, weil sie vier kritische Initiativen exponiert.
PRE = Wahrscheinlichkeit × Auswirkung × (1 − Kontrollwirksamkeit) × [1 + 0,15 × exponierte kritische Initiativen]| Risiko | Wahrscheinlichkeit | Auswirkung | Kontrolle | Initiativen | Einfaches Restrisiko | PRE |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Lieferantendaten | 35 % | 180 Tsd. € | 40 % | 3 | 37,8 Tsd. € | 54,8 Tsd. € |
| Rechtsansprüche | 20 % | 350 Tsd. € | 65 % | 2 | 24,5 Tsd. € | 31,9 Tsd. € |
| CRM-Migration | 25 % | 240 Tsd. € | 50 % | 4 | 30,0 Tsd. € | 48,0 Tsd. € |
| Fachkraftausfall | 30 % | 120 Tsd. € | 75 % | 2 | 9,0 Tsd. € | 11,7 Tsd. € |
| Unvollständige Messung | 40 % | 90 Tsd. € | 70 % | 3 | 10,8 Tsd. € | 15,7 Tsd. € |
| Gesamt | — | — | — | — | 112,1 Tsd. € | 162,1 Tsd. € |
01Die Propagation fügt 50 Tsd. € Exposition hinzu, die das einfache Register nicht zeigte.
02Die Entkopplung zweier Initiativen von der CRM-Migration senkt ihre PRE von 48 Tsd. € auf 39 Tsd. € ohne Wahrscheinlichkeitsänderung.
03Die Mindestkontingenz basiert auf der PRE nicht übertragbarer Risiken, nicht auf der Summe maximaler Auswirkungen.
Illustrative Berechnung. Wahrscheinlichkeiten, Wirksamkeiten und Propagationskoeffizienten müssen dokumentiert und sensitivitätsgetestet werden.
Kohärenzkontrollen
Mindestbedingungen vor der Validierung.
Status, Nachweis und verantwortliche Person müssen einsehbar sein.
Status, Nachweis und verantwortliche Person müssen einsehbar sein.
Status, Nachweis und verantwortliche Person müssen einsehbar sein.
Status, Nachweis und verantwortliche Person müssen einsehbar sein.
Nutzbares Ergebnis
Index propagierter Restexposition
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